為保障中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))依法依規(guī)履行自律管理職責(zé),加強(qiáng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè),建立失信行為名單管理機(jī)制,進(jìn)一步明確協(xié)會(huì)對(duì)違規(guī)行為實(shí)施紀(jì)律處分的標(biāo)準(zhǔn),實(shí)現(xiàn)規(guī)則適用的協(xié)調(diào)統(tǒng)一,協(xié)會(huì)起草了《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)失信及違規(guī)處理辦法(試行)》征求意見(jiàn)稿。
征求意見(jiàn)稿一方面按照《關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2019〕35號(hào))中關(guān)于“支持有關(guān)部門(mén)授權(quán)的行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)協(xié)助開(kāi)展行業(yè)信用建設(shè)和信用監(jiān)管”的精神,建立對(duì)接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)、會(huì)員和從業(yè)人員的失信行為名單管理機(jī)制,構(gòu)建多層次的自律管理體系,將誠(chéng)信作為行規(guī)行約重要內(nèi)容,引導(dǎo)行業(yè)增強(qiáng)依法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)意識(shí);另一方面通過(guò)總結(jié)協(xié)會(huì)多年來(lái)實(shí)施紀(jì)律處分經(jīng)驗(yàn),研判新形勢(shì)、新領(lǐng)域、新業(yè)務(wù)的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)一步明確紀(jì)律處分的原則和適用標(biāo)準(zhǔn),細(xì)化實(shí)施紀(jì)律處分的典型違規(guī)情形,引入當(dāng)事人承諾和解制度,推動(dòng)化解矛盾糾紛關(guān)口前移,規(guī)范自由裁量權(quán),增強(qiáng)協(xié)會(huì)實(shí)施紀(jì)律處分的公開(kāi)性、透明度和可預(yù)期性。
現(xiàn)就《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)失信及違規(guī)處理辦法(試行)》公開(kāi)征求意見(jiàn),具體意見(jiàn)可以通過(guò)郵箱yijianfankui@cfachina.org 反饋。意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2022年2月18日。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
二〇二二年一月二十四日

