4月18日，十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十四次會(huì)議對(duì)期貨和衍生品法草案三審稿進(jìn)行了分組審議。
與會(huì)人員認(rèn)為，草案三審稿規(guī)范了期貨交易和衍生品交易行為，保障了各方合法權(quán)益，遵循服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的主線，堅(jiān)守防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的底線，為期貨行業(yè)健康發(fā)展、金融體系穩(wěn)健運(yùn)行夯實(shí)了法治基礎(chǔ)。
草案三審稿第八條規(guī)定，衍生品市場(chǎng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)按照職責(zé)分工實(shí)行監(jiān)督管理。那順孟和委員建議進(jìn)一步研究完善集中統(tǒng)一監(jiān)管體制，參考國(guó)際規(guī)則，不再區(qū)分機(jī)構(gòu)類(lèi)型、產(chǎn)品類(lèi)型，統(tǒng)一所有利率、匯率期貨、其他衍生品的監(jiān)管規(guī)則，更好防范市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，要大力加快場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)建設(shè)，持續(xù)擴(kuò)大期貨衍生品服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)覆蓋面。
草案三審稿第一百五十條第一款規(guī)定：“違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取期貨市場(chǎng)禁入的措施。”但全國(guó)人大常委會(huì)香港基本法委員會(huì)副主任譚惠珠注意到，本條并沒(méi)有進(jìn)一步解釋什么情況屬于情節(jié)嚴(yán)重。她認(rèn)為這樣的規(guī)定賦予了監(jiān)管機(jī)構(gòu)非常寬松的自由裁量權(quán)，相對(duì)于期貨市場(chǎng)禁入懲罰的嚴(yán)重程度同樣也不匹配，建議修改第一百五十條第二款有關(guān)懲罰的處理，規(guī)定：“前款所稱(chēng)期貨市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)不得進(jìn)行期貨交易、從事期貨事業(yè)，不能擔(dān)任期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者負(fù)責(zé)人的制度。對(duì)經(jīng)法院裁定違法，情節(jié)嚴(yán)重者，可限制終身不能從事上述的業(yè)務(wù)或者工作。”
在尹中卿委員看來(lái)，期貨和衍生品市場(chǎng)雖然是小眾市場(chǎng)，但卻對(duì)整個(gè)金融市場(chǎng)影響很大，因此作為期貨和衍生品的基本法，法律出臺(tái)后應(yīng)加強(qiáng)宣傳教育，做好解釋工作，讓期貨行業(yè)、期貨市場(chǎng)、期貨監(jiān)管部門(mén)等對(duì)立法的主要內(nèi)容有更準(zhǔn)確的把握，讓社會(huì)民眾對(duì)這部法律服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的作用有正面了解。
