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紀律處分

關于對張越作出紀律處分的決定

中期協字〔2025〕199號

時間:2025-09-19 作者: 來源:

  當事人:張越,男,華源證券股份有限公司(以下簡稱華源證券)原期貨從業人員,從業資格號F03134933(已注銷)。

  根據《中國期貨業協會紀律處分程序》等自律規則的有關規定,協會對張越的違規行為進行了調查、審理,并按規定向張越告知了作出紀律處分的事實、理由、依據及享有的權利。現已調查、審理完畢。 

  經查明,張越在華源證券從業并取得期貨從業資格期間,存在以個人名義參與期貨交易的違規行為,違反了協會《期貨從業人員執業行為準則》第十一條的規定。 

  鑒于以上基本事實和審理情況,依據《中國期貨業協會失信及違規處理辦法》第十一條、第十五條、第二十三條的規定,中國期貨業協會決定: 

  給予張越“暫停期貨從業資格6個月”的紀律處分。 

  如果對本紀律處分決定不服,當事人可在收到本決定書之日起15個工作日內向中國期貨業協會第六屆理事會法律與申訴專業委員會提出書面申訴。
   

 

  

   

 

  

  2025826        

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