Page 15 - 期貨和衍生品行業監管動態（2025年8月）
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期貨和衍生品行業監管動態
境外資訊——美國
1. 美國商品期貨交易委員會工作人員發布關于互換交易執行設施訂單簿的不
行動函（2025 年 7 月 30 日）
美國商品期貨交易委員會（CFTC）市場監管部發布一封不行動函，對于不
適用《美國商品交易法》第 2(h)(8)條規定交易執行要求的互換交易，其執行成交
的互換執行設施（SEF）未按 CFTC 聯邦法規第 37.3(a)(2)條規定提供中央限價訂
單簿（central limit order book）的，市場監管部將不會建議 CFTC 對該互換執行
設施采取執法行動。
CFTC Staff Issues No-Action Letter on SEF Order Book (2025/7/30)
The Commodity Futures Trading Commission’s Division of Market Oversight
today issued a no-action letter stating that it will not recommend the Commission
commence an enforcement action against a swap execution facility (SEF) that does
not provide a central limit order book as set forth in CFTC Regulation 37.3(a)(2), in
connection with swap transactions executed on the SEF that are not subject to the
trade execution requirement in Commodity Exchange Act section 2(h)(8).
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/9101-25
2. 美國期貨業協會取消新澤西州介紹經紀人 Traders Edge Inc.會員資格并禁止
其重新申請成為會員（2025 年 7 月 30 日）
美國期貨業協會（NFA）要求位于新澤西州麥迪遜市的介紹經紀人會員
Traders Edge Inc.（下稱“Traders Edge”）退出 NFA 會員資格，且不得重新申請
成為會員。
該決定由 NFA 聽證小組根據 NFA 商業行為委員會（BCC）發出的控告書及
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