Page 14 - 期貨和衍生品行業監管動態（2025年7月）
P. 14
期貨和衍生品行業監管動態
境外資訊——美國
2. 美國期貨業協會禁止加州公司 Revankar Consultancy LLC 及其負責人重新
申請成為其會員（2025 年 7 月 7 日）
美國期貨業協會（NFA）永久禁止位于加利福尼亞州圣地亞哥的前 NFA 會
員、商品基金管理人和商品交易顧問 Revankar Consultancy LLC（Revankar
Consultancy）重新申請成為其會員或擔任 NFA 會員的負責人。NFA 同時永久禁
止該公司前唯一業務代表（associated person）及負責人 Shailendra Revankar
（Revankar）申請成為 NFA 會員或重新申請成為 NFA 非正式會員，或以 NFA
會員的負責人身份行事。
該決定由 NFA 商業行為委員會（BCC）根據其控告書和 Revankar Consultancy
與 Revankar 提交的和解申請作出，Revankar Consultancy 與 Revankar 對控告書中
的指控既不承認也不否認。控告書指控 Revankar Consultancy 與 Revankar 未能遵
守商業信譽的高標準及公正公平的交易原則，未優先考慮其運營的商品基金參與
者的利益，違反了《NFA 合規規則》第 2-4 條。控告書還稱， Revankar Consultancy
導致商品基金不當出借或預支基金資產，違反了《NFA 合規規則》第 2-45 條。
此外，Revankar Consultancy 以公司名義（而非以商品基金名義）接受購買商品
基金權益的款項、混同商品基金資產，且未向參與者發送賬單，違反了《NFA
合規規則》第 2-13(a)條。
在其決定中，商業行為委員會認定 Revankar Consultancy 與 Revankar 確實構
成了控告書中指控的違規行為。
NFA Orders California Firm Revankar Consultancy LLC and Its Principal not
to Reapply for NFA Membership (2025/7/7)
NFA has ordered Revankar Consultancy LLC (Revankar Consultancy), a former
NFA Member commodity pool operator and commodity trading advisor located in
San Diego, Calif., not to reapply for NFA membership or act or be listed as a principal
4
