Page 27 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)（2025年8月）
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期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)
sufficient funds or assets. The CFTC will continue to fight vigorously for the
protection of customers and to ensure the wrongdoers are held accountable. The
CFTC thanks the U.S. Attorney’s Office for the Eastern District of New York for its
assistance in this matter.
CFTC Division of Enforcement staff responsible for this action are Danielle
Karst, Michael Amakor, and Paul G. Hayeck.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/9107-27
8. 美國商品期貨交易委員會在監(jiān)察長報(bào)告和國會質(zhì)詢背景下進(jìn)行考勤合規(guī)審
查（2025 年 8 月 15 日）
美國商品期貨交易委員會（CFTC）代理主席 Caroline D. Pham 宣布，在近
期監(jiān)察長報(bào)告和國會質(zhì)詢之后，CFTC 正在對員工遵守時(shí)間和出勤要求的情況進(jìn)
行內(nèi)部審查。
代理主席 Pham 表示：“正如我在四月份所說，我對監(jiān)察長報(bào)告中概述的嚴(yán)
重不當(dāng)行為感到不安，CFTC 將全面回應(yīng)國會質(zhì)詢，以提供聯(lián)邦機(jī)構(gòu)應(yīng)有的透明
度和問責(zé)機(jī)制。因此，CFTC 正在對員工的時(shí)間和出勤情況進(jìn)行全面的內(nèi)部審查，
包括遵守遠(yuǎn)程辦公、返崗辦公和合理便利措施要求的情況，以識別違規(guī)行為以及
欺詐、浪費(fèi)和濫用職權(quán)。CFTC 致力于采取必要的糾正措施，我們有責(zé)任向公眾
揭示美國納稅人被欺騙的程度。”
2025 年 4 月，CFTC 監(jiān)察長辦公室完成了一項(xiàng)針對一名 CFTC 風(fēng)險(xiǎn)分析師（同
時(shí)擔(dān)任 CFTC 員工工會主席）違反遠(yuǎn)程辦公規(guī)定的調(diào)查，并證實(shí)了各種不當(dāng)行為
的指控，包括考勤不當(dāng)行為、虛假或誤導(dǎo)性宣誓陳述、違反行政休假規(guī)定以及違
反《哈奇法案》（Hatch Act）的禁止性政治活動。參議院司法委員會的質(zhì)詢也提
出擔(dān)憂，該員工在黎巴嫩等六個以上國家居住或旅行時(shí)，使用政府配發(fā)的設(shè)備，
將敏感的政府?dāng)?shù)據(jù)和受 CFTC 監(jiān)管實(shí)體的數(shù)據(jù)置于風(fēng)險(xiǎn)之中，從而危及了國家安
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