Page 23 - 期貨和衍生品行業監管動態（2025年8月）
P. 23
期貨和衍生品行業監管動態
最終判決要求LaMarco向受害者支付862,600美元的賠償金并支付2,587,800
美元的民事罰款，還永久禁止 LaMarco 從事被指控的違反《美國商品交易法》
的行為，以及永久禁止他從事任何與商品交易相關的活動。
該最終判決是在美國地方法院法官 Diane Gujarati 作出以下裁定之后作出的：
? 2025 年 7 月 10 日命令：采納治安法官 James M. Wicks 發布的報告和建
議，支持 CFTC 提出救濟措施以及針對 LaMarco 最終判決的動議；
? 2024 年 9 月 4 日命令：采納治安法官 James M. Wicks 發布的報告和建
議，支持 CFTC 針對 LaMarco 提出的關于其對外匯欺詐和商品基金管理
人欺詐承擔責任的簡易判決動議；以及
? 2023 年 3 月 14 日備忘錄和命令：采納治安法官 James M. Wicks 發布的
報告和建議，支持 CFTC 針對 LaMarco 的公司 GDLogix, Inc.提出的關于
起訴書中所有指控（包括欺詐和未注冊為商品基金管理人）的缺席判決
動議。
針對 GDLogix, Inc.的缺席判決令對其處以永久禁止交易和注冊，并命令其支
付 862,600 美元的賠償金和 2,587,800 美元的民事罰款。
案件背景
最終判決和命令了結了 CFTC 于 2017 年 7 月 10 日提起的執法行動，該行動
指控 LaMarco 和 GDLogix, Inc.欺詐性地招攬并接受商品基金參與者 1,492,650 美
元，用于在被告運營的一個商品基金中交易外匯合約。【見 CFTC 新聞稿第
7588-17 號】。據稱，大部分商品基金參與者是 LaMarco 的朋友和熟人。LaMarco
個人賬戶交易失敗以及將總計 630,050 美元的本金作為所謂的“利潤”轉移給部
分商品基金參與者（本質上是“龐氏”騙局），導致那些商品基金參與者幾乎損
失了他們所有的資金。
簡易判決報告和建議認定，LaMarco 作為商品基金管理人實施了欺詐，并對
現有和潛在的商品基金參與者作了實質性虛假陳述并存在重大遺漏。該命令進一
步認定 LaMarco 挪用了商品基金參與者的資金供個人使用，并未代表參與者進
9
