Page 35 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)（2025年8月）
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期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)
境外資訊——英國
11. 英國金融行為監(jiān)管局因交易報告違規(guī)對 Sigma Broking Limited 處以罰款
（2025 年 8 月 1 日）
Sigma Broking Limited（Sigma）因連續(xù)五年未能提交完整準確的交易報告，
被處以 1,087,300 英鎊罰款。
英國金融行為監(jiān)管局（FCA）的監(jiān)控系統(tǒng)發(fā)現(xiàn) Sigma 提交的交易報告存在問
題，并于 2023 年 5 月告知該公司。
2024 年 1 月，Sigma 向 FCA 報告已提交約 984,000 份錯誤報告。經(jīng)獨立審
查，Sigma 于 2025 年 2 月確認錯誤報告總數(shù)達 924,584 份，接近該公司在 2018
年 12 月 1 日至 2023 年 12 月 1 日期間處理交易總量的 100%。
這些違規(guī)行為源于系統(tǒng)設(shè)置錯誤，并且因報告流程存在缺陷長期未予糾正。
執(zhí)法與市場監(jiān)管聯(lián)合執(zhí)行總監(jiān) Steve Smart 表示：“我們接收的交易報告對
打擊金融犯罪至關(guān)重要。Sigma 的違規(guī)行為重大且持續(xù)，顯示其缺乏審慎態(tài)度。
我們將對任何此類違規(guī)行為采取行動。”
這是 FCA 針對 Sigma 交易報告違規(guī)采取的第二次執(zhí)法行動，該行為嚴重影
響了 FCA 有效發(fā)現(xiàn)和調(diào)查市場濫用行為的能力。
2022 年 10 月，F(xiàn)CA 就 Sigma 在 2014 年 12 月至 2016 年 8 月期間未報告 56,000
筆交易且未識別 97 筆可疑交易的行為處以 531,600 英鎊罰款。監(jiān)管機構(gòu)同時對 3
名董事采取行動，罰款總額超 200,000 英鎊，其中兩人被處以從業(yè)禁令。
本案從 2024 年 4 月立案到公布結(jié)果歷時 16 個月——相較 2023、2024 年度
結(jié)案的平均周期 42 個月大幅縮短。FCA 將持續(xù)提升執(zhí)法調(diào)查效率。
FCA Fines Sigma Broking Limited for Transaction Reporting Failures (2025/8/1)
Sigma Broking Limited (Sigma) has been fined ￡1,087,300 for failing to submit
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