Page 19 - 期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)（2025年9月）
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期貨和衍生品行業(yè)監(jiān)管動態(tài)
法案件數(shù)量激增表示擔憂，部分案件積壓近十年，分散了執(zhí)法部打擊市場欺詐、
操縱和濫用行為這一核心任務的資源。本計劃旨在為機構提供與執(zhí)法部合作，公
平高效解決合規(guī)調查的機會。該計劃成功實現(xiàn)了這一目標，使執(zhí)法部工作人員能
重新聚焦打擊欺詐和幫助受害者。”
零售欺詐與一般執(zhí)法工作組代理組長 Charles Marvine 表示：“執(zhí)法沖刺計
劃取得了成功。這不僅使 CFTC 能高效結案并節(jié)約資源，更是執(zhí)法部整體清理案
卷、優(yōu)先追查欺詐者及其他不法行為者的重要舉措。”
系統(tǒng)錯誤導致的監(jiān)督與其他違規(guī)行為
兩項行政令涉及因系統(tǒng)錯誤引發(fā)的監(jiān)督違規(guī)及《美國商品交易法》與 CFTC
聯(lián)邦法規(guī)相關違規(guī)行為：
? UBS AG（注冊互換交易商）、UBS Financial Services Inc.（注冊期貨傭
金商）及 UBS Securities LLC（注冊期貨傭金商、商品基金管理人及商
品交易顧問）（合稱 UBS）因從 2015 年至 2024 年期間未能勤勉監(jiān)督交
易監(jiān)控系統(tǒng)，導致外匯、金屬、利率、信用產品及交易所交易衍生品監(jiān)
控存在漏洞，被處以 500 萬美元民事罰款，并需提交整改計劃及進展報
告。
? Citigroup Global Markets Inc.（注冊期貨傭金商與互換交易商）因程序
邏輯錯誤導致 2015 年至 2022 年秋季期間提交的大戶交易報告不準確，
且 2023 年連續(xù) 10 周未能完整保存監(jiān)管記錄而被處罰。鑒于上述問題及
2022 年每日超額凈資本報告相關的監(jiān)管問題，Citigroup 被處以 150 萬
美元民事罰款。鑒于其出色的主動報告與合作，該罰款已根據(jù)最高減免
額度進行了減免。
與線下溝通相關的記錄保存與監(jiān)督違規(guī)行為
三項命令涉及機構員工使用未經批準的通訊渠道（如即時通訊應用程序和個
人短信），違反記錄保存與監(jiān)督規(guī)定。每家機構被處以 50 萬美元民事罰款（鑒
于其出色的合作，該罰款已根據(jù)最高減免額度進行了減免）：
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