Page 20 - 期貨和衍生品行業監管動態（2025年9月）
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期貨和衍生品行業監管動態
? SMBC Capital Markets, Inc.（注冊互換交易商）因 2019 年至 2023 年的
違規行為而受到指控。
? Banco Santander, S.A. （注冊非美國互換交易商）與 Santander US Capital
Markets LLC（注冊期貨傭金商）（合稱 Santander）因自 2021 年以來
的違規行為而受到指控。Santander 還需履行特定整改承諾，包括開展內
部審計以評估針對美國業務代表的電子通訊合規計劃，并解決審計發現
的問題。
? The Bank of New York Mellon （ 注 冊 互 換 交 易 商 ） 與 BNY Mellon
Securities Corporation（注冊介紹經紀商）（合稱 BNYM）因 2020 年
以來的違規行為而受到指控。BNYM 還需履行特定整改承諾，包括落實
獨立合規顧問的建議。
互換交易數據報告違規行為
最后一項行政令就針對 U.S. Bank（注冊互換交易商）的指控達成和解：因
估值方法錯誤，該銀行在 2022 年至 2024 年期間向互換交易數據報告庫報告了多
種外匯產品和利率互換的不準確互換估值數據。該銀行被處以 32.5 萬美元民事
罰款。鑒于其出色的主動報告與合作，該罰款已根據最高減免額度進行了減免。
Acting Chairman Pham Announces Successful Completion of Enforcement
Sprint (2025/9/4)
Sprint Initiative Involved 10 Firms; Applied Recent Self-Reporting &
Cooperation Matrix
The Commodity Futures Trading Commission today issued six orders
simultaneously filing and settling material compliance-related violations against 10
firms resulting in a combined $8,325,000 in civil monetary penalties. These
orders stem from Acting Chairman Caroline D. Pham’s enforcement sprint initiative.
Under the initiative, eligible firms provided the Division of
Enforcement with their remediation plans and reasonable settlement offers based on
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