Page 27 - 期貨和衍生品行業監管動態（2025年7月）
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期貨和衍生品行業監管動態
這些變更將使該制度更加高效，并推動金融服務業的增長。
隨著政府就該制度的立法改革征求意見，包括取消認證制度并增加監管機構
的靈活性以減少需要預先批準的高級管理職能（senior management functions,
SMFs）數量，監管機構的提案旨在減輕該制度對公司的負擔，同時繼續保護消
費者和市場，以及公司的安全與穩健。
根據監管機構 2023 年討論文件提出的咨詢建議包括：
? 在公司遇到意外或臨時變更時，給予公司更多時間和靈活性來提交批準
新高級管理人員的申請。
? 消除為同一人認證不同職能造成的重復，這將使認證角色數量減少 15%。
? 就如何精簡公司為證明個人具備履行其職責的“適當人選”資格而需進
行的年度檢查提供指引。
? 允許公司有更多時間報告高級管理人員職責的更新情況。
? 在提交申請之前，延長高級管理人員申請所需的犯罪記錄檢查的有效期。
? 幫助公司更好地理解某些高級管理職能角色的定義。
? 給予公司更多時間來更新列有經認證員工的目錄。
高級管理人員及認證制度要求金融公司中的高級管理人員對其行為及能力
負責。
FCA 首席執行官 Nikhil Rathi 表示：
“高級管理人員的誠信和問責制至關重要，這就是高級經理人及認證制度獲
得廣泛支持的原因。我們提議精簡規則，使其更有利于行業，并支持競爭力以及
我們結果為本的監管方法，同時保持該制度所設定的高標準。”
審慎監管局首席執行官兼英格蘭銀行審慎監管副行長 Sam Woods 表示：
“高標準的問責制對于維持對我們金融服務業的信心非常重要。今天的變化
將減輕高級管理人員及認證制度的負擔，同時不會削弱問責制，我們將與政府合
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